公司治理结构_南京律师网

一、公司治理理念
??★ 投资人关注的治理结构
??投资人，尤其是不以参与经营管理为目的的战略投资人对公司治理结构的关注一般集中在：
??☆ 公司面临的可预见的主要风险的有哪些，公司在制度设计，机构设置，流程设计中采取了哪些措施来防范和控制风险。
??☆ 公司业务的持续成长对股东，主要交易伙伴，公司管理当局和骨干员工，地方政府等利益关系的依赖程度。
??☆ 公司运行的效率主要依赖制度还是依赖管理当局的个人能力。
??☆ 公司的股权结构是否有利于股东对公司的支持，控股股东是否与公司存在同业竞争，存在重大的或持续的关联交易。
??☆ 公司管理当局和员工对公司组织机构的设置，组织机构的职能定位，岗位工作流程的评价如何。
??
?? ★ 企业家关注的治理结构
?? ☆ 持续扩张企业的市场价值和规模，包括投资人规模，资本规模，资产规模，业务交易规模，员工队伍规模等。
?? ☆ 在机构设置和制度建设方面保障交易安排的自主性，灵活性和自己对交易决策和交易执行的控制力。
?? ☆ 整合企业资源，协调好公司与政府，股东，银行，员工，客户和供应商的关系。
?? ☆ 实现企业管理者和雇员的价值，实现对管理者和员工的激励。
??☆ 防范和控制企业运营风险。
??
??★ 治理结构的载体
??公司治理结构有两大有形的载体，一是成文的治理规则，二是公司机关，也就是公司的内部组织机构。
??☆ 成文的治理规则分为四大类：
??﹡章程
??﹡三会（股东会，董事会，监事会）议会规则
??﹡重大事项规则‘
??﹡一般管理规则
??☆ 公司机关也分为四大类:
??﹡权力机关
??﹡决策机关
??﹡执行机关
??﹡监督机关
?? ☆ 治理规则和公司机关相结合可以确定：
??﹡ 公司机关的职能，职权，利益和责任
??﹡ 公司运营管理过程中各类重大事项所涉及的机关和岗位
??﹡ 机关和岗位执行其职能的流程
??﹡ 各岗位执行职能所应获得的薪酬、奖励或惩罚
??
??★ 股东大会的基本治理规则
??☆ 任免董事和股东代表监事
??☆ 批准财务预决算和利润分配方案
??☆ 批准公司经营方针和投资计划
??☆ 批准数额巨大的重大交易
??☆ 决定合并，分立，清算
??☆ 批准章程及其修订
??股东大会的具体职能和运行流程由公司章程和股东大会议事规则规定
??
??★ 董事会的基本治理准则
??☆ 拟制供股东大会审议通过的所有议案，提出这些议案并执行股东大会决议；
??☆ 任免公司高级管理人员
??☆ 决定公司经营管理机构的设置
??☆ 制定或批准章程和三会议事规则以外的所有重大管理制度
??☆ 批准按权限划分应由董事会批准的重大交易和重大事项
??☆ 董事长：董事会召集人和主持人，董事会议案的主要预审人，董事会决议的执行监督人
??☆ 董事会专门委员会：董事会议案认证人
??☆ 董事会秘书：信息搜集，整理和提供人，董事和董事会专门委员会工作的技术支持人。
??
??★ 经营管理机构的基本准则
??以经理（总经理、总裁、首席执行官）为核心的经营管理机构是公司的执行机关，组织公司的日常经营管理活动。
??☆ 提名并组成经营班子，决定经营班子的分工和工作目标
??☆ 任免中层以下人员并决定被任免人员的薪酬和奖惩
??☆ 设计经营管理组织机构及其职能
??☆ 制定日常经营管理制度
??☆ 向董事会提出关于公司经营管理的议案
??☆ 组织实施董事会决议
??☆ 安排部署产供销经营计划的执行
??☆ 调拨资金，资产
??☆ 对外代表公司与利益关系方洽商经营交易
??
??★ 监事会的基本治理准则
??监事会是公司的监督机构，代表股东和员工监督，约束董事和经理，避免内部人控制，其职能包括：
??☆ 监督董事，并向股东会报告监督结果
??☆ 监督经营班子并向董事会通报监督结果
??☆ 听取股东会意见和建议
??☆ 向股东大会报告，并且在董事会怠于履行职责时履行召集股东大会的职能
??
??★ 母公司与子公司的基本治理准则
??处理母子公司治理结构的基本准则有两条：
??☆ 保证独立法人间的“六分开”，即母公司和子公司各自作为独立法人和利益主体必须在经营管理人员任职，组织机构，业务，资产，财务管理和法律责任等六个方面保持独立。
??☆ 实现企业集团运行的“六统一”，即在规章制度和企业文化建设，预算制定，市场开拓和划分，信息共享，人才培养和调遣，资金投放等六个方面争取协调一致。
??一般而言，母公司或实际控制人控制子公司或成员企业的正常途径为：
??☆ 提名董事，监事
??☆ 推荐高级管理人员
??☆ 提出股东会，董事会，监事会提案
??☆ 参与股东会，董事会，监事会表决
??☆ 母，子公司之间按合法，通行的商业规范和形式进行关联方的商业交易
??母公司对子公司的控制不应出现：
??☆ 在人员，机构，业务，资产，财务和债务等方面混同
??☆ 母公司与子公司同业竞争
??☆ 子公司受母公司操纵直接向母公司转移利益或资产
??☆ 子公司受母公司操纵进行不公平的或不正常的关联交易
??
??二、章程自由条款
?? ★ 公司法定代表人的担任人选
??☆ 对于规模较大有，股东较多，董事会履行职能机会较多的公司，建议章程规定：
?? ——公司法定代表人由董事长担任
??☆ 对于规模较小的公司，或一个公司或不设董事会的公司或自然人股东与经营管理人员相重合的公司，建议章程规定：
?? —— 公司法定代表人由经营担任
??★ 股东会议的召开时间
??对于规模较大，股东较多，董事会和股东会履行职能较多的公司，建议章程规定：
??—— 股东会会议分为定期会议和临时会议
??—— 公司一年召开两次股东会定期会议，分别在每年（4月）和（8月）举行
??—— 召开股东会会议，应当于会议召开15日以前由董事会通知全体股东，如果出现特殊紧急的事项，董事会可以随时通知召集股东会临时会议。经持股超过30% 的股东提议，董事会应当立即召集股东会临时会议。
??★ 股东会股东表决权的行使方式
??★ 股东会的议事方式和表决程序
??★ 董事会的组成以及董事长，副董事长的产生办法
??★ 董事会的议事方式表决程序
??★ 董事会专门委员会和董事会秘书的设置
??★ 利润分配比例
??★ 股东的股权转让程序
??★ 回避表决
??★ 对外投资和对外担保 (责任编辑：南京律师)

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